香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。

香港金融牌照分类及申请流程，如何正式获发了香港证监会的1号、2号、4号、6号和9号金融牌照,如何成为拥有国际性资产管理业务资格和提供证券投资咨询服务资格的香港金融机构

香港149号牌照是应用最广泛的三类牌照，分别具有证券交易、证券咨询、资产管理等功能

我司有多种香港金融牌照转让：

多重选择，自由组合，全流程办理，人员场地可我方提供，实力保障！

接下来将每个牌照详细分析：

一证券交易

1.为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

2.为客户买卖债券

3.为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

二期货合约交易

1.为客户提供指数或商品期货的买卖

2.为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3.为客户买入或沽出期货合约

三杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

四就证券提供意见

1.向客户提供有关沽出货买入证券的投资意见

2.发出有关证券的研究报告或分析

五就期货合约提供意见

1.向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

六就机构融资提供意见

1.为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2.就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3.就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

七提供自动化交易服务

1.操作配对客户买卖盘的电子交易平台

八提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

九提供资产管理

1.以全委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

2.以全权委托形式管理基金

九种牌照的资本要求如下：

已缴资本的最低要求流动资本的最低要求

第一类若申请机构为核准介绍代理人或买卖商

不适用 50万港元

若申请机构提供正确保证金融资

1000万港元 300万港元

其他情况

500万港元 300万港元

第二类如该发团属核准介绍代理人、买卖商或期货非结算交易商

不适用 50万港元

其他情况

500万港 300万港元

第三类如该法团属核准介绍代理人

500万港元 300万港元

其他情况

3000万港元 1500万港元

第四类如该法团就第四类受规范管活动受到不得不持有客户资产的发牌条件所规限

不适用 10万港元

其他情况

500万港元 300万港元

第五类如该法团就第五类受规管活动受到不得持有客户资产发牌条件所规限

不适用 10万港元

其他情况

500万港元 300万港元

第六类如该法团就第六类受规管活动受到不得持有客户资产发牌条件所规限

不适用 10万港元

其他情况

1000万港元 300万港元

第七类受规管活动

500万港元 300万港元

第八类受规管活动

1000万港元 300万港元

第九类如该法团就第九类受规管活动受到不得持有客户资产发牌条件所规限

不适用 10万港元

其他情况

500万港元 300万港元

若机构要申请成为持牌法团，需要符合一系列要求：

注册成立

1.在香港注册成立公司

2.在香港公司注册处注册的非香港公司

公司架构

拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员，能够管理业务中可能面临的风险

负责人员

1.就每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动

2.就每类所申请的受规管活动，最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务。

3.机构拟定委任的负责人员当中，最少有一名是证监会要求下的执行董事

4.机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，一成为负责人员。

上诉规定中的法团机构的“负责人员”，其胜任能力也要通过证监会规定的测试。

机构负责人员的胜任能力测试：

学历/行业资格要求（符合其中一项即可）

1.通过其中一个认可行业资格考试会计、工商管理、经纪、金融财务或法律学位；或其他学位，但同时以上学科的至少两个课程取得合格成绩

2.法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格

3.香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学力，另具备额外两年相关行业经验

4.具备额外九年相关行业经验

行业经验

在紧接申请日期前的6年内具备3年相关行业经验

管理经验

具备最少两年经验证明的管理技巧和经验

监管知识

通过其中一个有关本地监管架构的认可考试

如果这些条件都符合了，机构就可以把相关资料呈上，等待证监会审核。

香港1号牌照和4号牌照是在香港开设证券公司必要的资格牌照，有了1号牌照，公司可以为投资者提供股票以及股票期权的买卖服务，而4号牌照则能够针对购买的证券提出专业的投资意见，促成证券交易。香港9号牌照对于内地资金出海有着重要意义。近期，向汇域国际咨询香港149号牌照怎么办理，办理费用多少的咨询人数明显增多，下面将围绕香港149号牌照办理的事宜，对常见的疑问进行解答。

香港149号牌照办理需要什么条件？

不同类型的牌照其实有不同的申请要求，但基本上149三类牌照都需要满足的基本条件有2名持牌人、有香港公司或海外法团、有适合的业务机构以及良好的财政状况。如果是个人申请香港149号牌照办理，要求是特定的学位毕业，兼备相应的从业经验，有香港证监会认可的从业资格。

香港149号牌照办理大概市场价是多少？

因为市场竞争的关系，价格差异是很大的，百万到千万的价位都有涉及，但是不同的价格对应的牌照组合也是不同的，比如大1和小1牌照，小1号牌主要是为券商引流客户的，本身没有证券交易的业务资格的，所以含金量上不比大1号牌。

香港149号牌照办理怎么寻找合适的负责人？

香港的持牌负责人相当于是内地的风控官，以下简称RO，各类牌照需要2名RO负责运营，但香港149号牌照申请组合因为有重合的职位在，所以这三种牌照组合只需要有3名RO即可运营。